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科創板規則3月1日正式發布
來源:金融時報    作者:admin    日期:2019-03-07 17:20:39    熱度:5345

    中國證監會3月1日晚間發布了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊管理辦法》)和《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》(以下簡稱《持續監管辦法》),并自公布之日起實施。經證監會批準,上海證券交易所、中國結算相關業務規則隨之發布。

  設立科創板并試點注冊制主要制度規則自1月30日向社會公開征求意見至征求意見結束期間,證監會及上交所、中國結算通過郵件、信函、熱線電話等渠道收到各類意見建議共700多份,并召開座談會、發放調查問卷聽取了相關各方意見。證監會及有關單位對反饋意見逐條進行認真研究,充分吸收進一步明確注冊要求和程序、優化減持制度、完善信息披露等合理意見,并相應修改完善了《注冊管理辦法》《持續監管辦法》等制度規則。

  《注冊管理辦法》共8章81條,主要內容包括科創板試點注冊制的總體原則、上市審核流程、強化信息披露要求、全流程監管體系等6個方面。《持續監管辦法》共9章36條,主要內容包括明確適用原則、明確公司治理要求、建立具有針對性的信息披露制度、完善重大資產重組制度、制定寬嚴結合的股份減持制度、建立嚴格的退市制度等7個方面。此外,《持續監管辦法》還對分拆上市、募集資金使用、控股股東股權質押和法律責任等方面作出了規定。為做好設立科創板并試點注冊制具體實施工作,證監會還制定了《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號——科創板公司招股說明書》和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號——首次公開發行股票并在科創板上市申請文件》,與《注冊管理辦法》一并發布。

  上交所根據征求意見情況對6項配套業務規則做了修改完善,包括《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》主要業務規則,主要涉及上市條件、審核標準、詢價方式、股份減持制度、持續督導等方面。中國結算對證券登記規則做了適應性修訂,并對科創板股票股份登記制定了相應細則。

  據介紹,證監會下一步將會同有關方面扎實推進審核注冊、市場組織、技術準備等方面工作,落實好設立科創板并試點注冊制改革

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